Tesis (Maestría)-- Universidad Andina Simón Bolívar, Sede Central Sucre 2025

Resumen -- Abstract -- Capítulo I. Introducción y fundamentos de la investigación -- Capítulo II. El compliance -- Capítulo III. La responsabilidad penal de las personas jurídicas -- Capítulo IV. Diagnóstico -- Capítulo V. Conclusiones y recomendaciones -- Referencias bibliográficas -- Anexos

El marco configurativo del compliance penal en Bolivia, se circunscribe a la decisión y política estatal de alinearse a la coyuntura globalizadora, de lucha contra la corrupción; dando cumplimiento a instrumentos internacionales en materia de corrupción, ratificados por el Estado Plurinacional como leyes, de responsabilizar a las personas jurídicas, civil, penal o administrativamente. Bolivia se decantó por la responsabilidad penal, el 2021, mediante la Ley 1390 de Fortalecimiento para la Lucha contra la Corrupción, incorporando al código penal, como sanción penal reparadora, la Implementación de Mecanismos de Prevención, previo proceso penal por un delito de corrupción, obligando mediante sentencia condenatoria a la empresa, a autorregularse creando mecanismos preventivos efectivos de la comisión de delitos según su particularidad.

The configurative framework of criminal compliance in Bolivia is circumscribed to the state decision and policy of aligning itself with the globalizing situation of the fight against corruption; complying with international instruments on corruption, ratified by the Plurinational State as laws, to hold legal entities liable, civilly, criminally or administratively. Bolivia opted for criminal liability in 2021, through Law 1390 for Strengthening the Fight against Corruption, incorporating into the penal code, as a reparative criminal sanction, the Implementation of Prevention Mechanisms, prior to a criminal proceeding for a corruption crime, obliging the company through a convicting sentence to self-regulate by creating effective preventive mechanisms for the commission of crimes according to its particularity.